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调查问卷等形式开展有效风险评估

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    调查问卷等形式开展有效风险评估

      

     
      对于此次办法修订的意义,张晓军表示,此次修订满足了期货市场风险覆盖的需要,下调期货交易所和期货公司的缴纳比例,调整收缴方式,对提高保障基金运转效率,降低市场交易成本有着积极作用。
     
      证监会严打私募违法违规再现新成果。记者昨天获悉,近日又有两起私募基金违法违规案遭证监会处罚,分别为广东青原信息科技投资管理有限公司(青原投资)和广州云系股权投资有限公司(云系投资)。
     
      云系投资的违法违规行为也是如此,公司通过其网站向不特定社会公众宣传和推介泓蚨基金和云联惠基金;在自行销售泓蚨基金和云联惠基金过程中,未对所有投资者以调查问卷等形式开展有效风险评估;对已开展风险评估的投资者,采取的风险评估调查问卷形式简单,且无后续跟踪;云联惠基金募集说明书和入伙协议均明确约定募集资金必须委托经中国银监会认可的商业银行进行托管或监管,但云联惠基金自成立以来,云系投资一直未办理托管手续。
     
      为此,广东证监局决定对云系投资给予警告,并处以3万元罚款;对直接负责的主管人员时任云系投资法定代表人兼执行董事黄友鑫、总经理刘毅刚和副总经理刘杰三人给予警告,并分别处以2万元罚款。据了解,本次修订内容主要包括三个方面:首先,删除关于保障基金规模具体标准的规定,将保障基金总额足以覆盖市场风险设定为暂停缴纳的情形之一。
     
      对保障基金的缴纳比例仅作原则性规定,通过与财政部联合发布配套规定的方式,明确下调期货交易所和期货公司的缴纳比例,即期货交易所的缴纳比例由手续费的百分之三降低为百分之二,期货公司的缴纳比例由代理交易额的千万分之五到十降低为亿分之五到十。
     
      期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。
     
      
     

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